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私募基金行業整體守規范化水平提高
  2017年上半年證監會對328家私募機構開展了專項檢查,9月8日證監會新聞發言人常德鵬在例行新聞發布會上對檢查結果和執法情況進行了披露,8成以上被查對象存在違法違規問題,備受市場關注的“九鼎系”三家被采取行政監管措施。
私募基金管理新聞

  從檢查結果來看,常德鵬表示,私募基金行業整體上守法合規意識和規范化水平逐步提高,但是一些私募機構仍然存在違法違規問題。檢查發現,12家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規行為。

  83家私募機構存在公開宣傳推介、未對投資者進行風險評估、承諾保本保收益、證券類機構化基金不符合杠桿率要求、基金財產與管理人固有財產或他人財產混同、費用列支不符合合同約定、基金未托管且約定糾紛解決機制、未按合同約定進行信息披露,未按約定備案基金、證券類私募基金從業人員無從業資格等違規問題。

  證監會披露了這83家私募機構的名單,包括中農高科(北京)科技產業投資管理有限公司、昆吾九鼎投資管理有限公司、蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司、西藏昆吾九鼎投資管理有限公司、淮北市倚天投資有限公司、山東省國際信托股份有限公司等。

  190家私募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時、公司管理制度和合規風控制度不健全或未有效執行,公司人員、財務、制度等缺乏獨立性等不規范問題。

  據悉,此次檢查對象包括私募債券基金20家、跨區域私募股權基金88家、其他私募證券和股權等各類基金220家,共涉及基金2651只,管理規模1.27萬億元,占行業總規模的14.8%。檢查對象以“問題風險導向”和“雙隨機抽取”方式選取,在屬地監管原則基礎上試點聯合檢查和跨轄區檢查方法。

  針對專項檢查發現的問題,證監會要求相關證監局對83家存在公開宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進行信息披露等問題的私募機構采取行政監管措施;對6家存在挪用基金財產等重要違規問題的私募機構立案稽查,并對其中4家私募機構現行采取行政監管措施;對涉嫌違法犯罪的8家私募機構的違法違規線索通報地方政府或移送公安部門,并對其中6家機構采取行政監管措施或立案稽查。

  同時,證監會將上述違法違規問題及采取的監管措施記入資本市場誠信檔案,并由中國證券投資基金業協會依據自律規則對違法違規行為采取管理措施。

  常德鵬稱,下一步證監會將持續加強私募基金監管力度,堅決整治行業亂象和嚴重干擾市場秩序的行為,強化私募機構防范風險主體責任,同時對存在違法違規行為及違反誠實信用原則的私募機構及人員加大責任追究力度。
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